尚启航

按照2020年年初协会制定的考试计划看，原计划在11月28日至29日是会有一场考试的。所以，请各位考生不要着急，今年还是会安排考试的，大家耐心等待协会通知即可。等待的时间也是协会留给我们进行复习备考的最好时间，千万不要等正式的考试时间确定了，时间紧迫，才开始学习，那样就白白浪费了时间，得不偿失。...

证券从业资格证是有有效期的，有效期是两年。已经在证券行业从业的人员，可以凭借考试合格成绩通过单位向协会申请证券从业资格证书，如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。获得证书之后还需每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到规定的学时年审会通不过。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。如果大家只是拥有成绩合格证明，目前是不需要参加任何后续培训的，并且成绩也是长期有效，这个证明也是大家初次踏入证券行业需要用到的。...

但是，有证券从业资格合格证，并不意味着证券公司必须要招聘你。目前证券公司的从业人员，必须要考取证券从业人员资格证。关键是你的学历或工作经验与证券行业相关，进入证券行业后，资格证也是可以补考的。根据证券业协会规定，凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。资格证和执业证书，执业证书的话，不从业就会失效，但资格证是不会失效的，只要你以后再次从事证券类的工作，那么就可以重新申请执业证书。...

等考试公布在开始备考时间比较紧张，所以已经有很大一部分考生展开备考学习了，但是备考不是漫无目的的，熟悉考试各章节的分值比重，有侧重点的展开学习就会事半功倍。接下来老师来详细给大家说一下证券一般从业考试两个科目的各个章节分值比重。《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分 重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定。第二章 证券经营机构管理规范 考分权重：20分 重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；证券公司跨墙人员基本行为规范；反洗钱的定义；洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定；客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息技术合规与风险管理；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求。第三章 证券公司业务规范 考分权重：35分 重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求；存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；。经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展...

一、证券从业考过了，可以报考证券专项考试吗？答：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。无其他条件要求。但是获得执业资格证则还需要其他条件（详情看第5、第6、第7问）。证券专项考试分为三个科目，分别为：保荐人代表胜任能力考试，考试科目《投资银行业务》；证券分析师胜任能力考试，考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试，考试科目《证券投资顾问业务》。这三门专业资格类考试，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。不同的科目对应将来不同的就业方向，但就业的时候考生只能选择一个岗位。二、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?答：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。三、如何取得从业资格?答:参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。四、执业证书共有几类?答:执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。五、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?答：申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。六、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?答：申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一...

1.进入证券行业的必要条件直白点来解释就是：他就像我们的大学毕业证书，如果说含金量很高吧，也并不高，但是，没有确实是不行的。2.官方证书值得备考其次从严格意义上来讲：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书，方能从事相应的证券活动。因此呢，于情于法于理于己，都印证了这一观点：证券从业资格证书是我们进入证券行业的“敲门砖”，是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业，但是没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的。...

根据推算，年底以前至少还会举办一场，具体日期还不确定，或许是11月，也或许是12月。预计这次考试还会像前几次一样，报名与考试之间的距离不会太长，对于考生来说，复习的时间短了，就要求大家提前开始准备，并且要提高效率。有意在今年内或明年初拿证的考生，教材尽早买吧！教材是根本，是构建知识体系的基石，考前至少要过一遍，明白每一章每一节的重点是什么，然后再进行接下来的动作。有些基础差的考生靠自己看书可能比较吃力，尤其是跨专业的，几乎等于零基础，建议大家搭配视频一起看。课本看不懂的地方就听听老师怎么讲，重点摸不清的地方就跟着老师拿笔划，这样组合起来不仅节省时间，还能提高效率。基础部分复习得差不多了，就开始刷题，可以分章节练习，也可以做综合试卷。做题的目的是为了找出自己复习中的薄弱环节，记得千万要把不会做的题目抄录下来，认真地找到相关的知识点，搞懂内在逻辑，并反复练习，直至形成条件反射，考场上遇到就再也不会出错了。建议大家提前开始准备的原因也很简单，因为你们根本不可能集中所有的精力去复习，大部分人都是抽时间去学，隔三差五，到考试书还没看完的大有人在。所以，早开始，以免时间不够。...

证券从业现状及前景目前证券是国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等。就业方向证券的就业大方向主要有：第一是做营销业务，需要证券从业资格证；第二个是做投顾分析师，这个就要考一级或二级资格证。证券行业分主要分两大类岗位：一是研发类岗位，主要包括行业研究员、投资研究员、固定收益研究员、数量研究员。起薪在20万～100万。二是非研发类岗位，主要包括客户代表、营业部交易员等等，月薪在2000元左右，奖金看业绩。证券公司各部门薪资水平（因为每年的薪资都是随着公司业绩变动而变化的，所以还是以实际情况为准）投资部门公司自有资金投资的叫做自营部门，一般叫做证券投资部，接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部，主要岗位有总经理、投资经理、研究人员，固定工资一般在30W＋，10w－20w，10－15w，年底奖金看业绩提成，各个公司不一样，牛市分个三五十万很正常，熊市里面一分没有也很正常。研究所提供投资建议和研究报告，主要岗位有总经理、研究员、研究助理，现在大的证券公司都会设置研究所，研究所的收入比较稳定，固定工资一般在30W＋，10w－20w，5－10w，年底奖金一般在固定工资的50％左右，现在研究员之间的收入差距很大，像中信这样的大公司里面的高级研究员一般收入都在30w以上，如果是《新财富》上榜的一般身价在50w往上，小公司则差很多。投资银行部主要是做证券发行、承销工作。主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等，保荐人收入最高，行业平均30w以上，年底收入看项目提成，06年年底提成几十万的比较正常；其他人要看老板脸色，不过没做到保荐人的一年挣个十几万也很正常；做投行就是太辛苦，老在外面跑。经纪业务部下设营业部、服务部等，大的证券公司往往有几十...