尚启航

通过证券从业资格考试获得证券从业资格证，是必经之路!职业前景证券业目前是国内高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。在这其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等招聘需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。证券的就业大方向主要有两个：第一是做营销业务，第二个是做分析师投顾。销售业务主要是从事客户经理人职位，主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等;证券投资分析师是对证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等;证券投资顾问是具有投资分析、可以为客户提供操作建议的分析人员。证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等。行业薪资证券平均工资在8182，0-5k薪资范围占比最大;8-10k、>20k也大有人在，证券从业人员整体待遇略高于传统行业，但证券从业人员待遇和等级、职位不同相差很大，有的年薪几百万有的也年薪10万不到;即使同样工作，每家证券公司的待遇也不尽相同。经纪业务是每一个证券公司最基础的业务，证券经纪业务岗的人员占比也是最高的。这个岗位收入基本上是由岗位的基本工资加上绩效和福利，国企或者大型券商的福利待遇比较全面综合来说会更好的一点。同一个岗位上会设有许多职级，根据个人的资产量和创收等进行评级，不同评级的基本工资一般在3k到10k不等，一线城市的营业部基本工资会更高。证券公司合规岗属于中台编制岗位，从待遇上来看，合规的整体水平还是比较高的，进入门槛客户经理高但没有什么业绩压力，合规岗的考核是归总部合规部领导直接打分，和营业部无关。除了平时的基本工资以及绩效之外，年终奖也是很大一部分，年终奖和公司业绩挂钩，行情好的时候，年终奖比一年的工资高是正常情况。投资顾问在各地的工资水平相对来说比较平均，投资顾问的工资组成和客户经理的比较类似，但是在基本工资上会高出许多。但投资顾问是有编...

按照2020年年初协会制定的考试计划看，原计划在11月28日至29日是会有一场考试的。所以，请各位考生不要着急，今年还是会安排考试的，大家耐心等待协会通知即可。等待的时间也是协会留给我们进行复习备考的最好时间，千万不要等正式的考试时间确定了，时间紧迫，才开始学习，那样就白白浪费了时间，得不偿失。...

证券从业资格证是有有效期的，有效期是两年。已经在证券行业从业的人员，可以凭借考试合格成绩通过单位向协会申请证券从业资格证书，如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。获得证书之后还需每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到规定的学时年审会通不过。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。如果大家只是拥有成绩合格证明，目前是不需要参加任何后续培训的，并且成绩也是长期有效，这个证明也是大家初次踏入证券行业需要用到的。...

但是，有证券从业资格合格证，并不意味着证券公司必须要招聘你。目前证券公司的从业人员，必须要考取证券从业人员资格证。关键是你的学历或工作经验与证券行业相关，进入证券行业后，资格证也是可以补考的。根据证券业协会规定，凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。资格证和执业证书，执业证书的话，不从业就会失效，但资格证是不会失效的，只要你以后再次从事证券类的工作，那么就可以重新申请执业证书。...

等考试公布在开始备考时间比较紧张，所以已经有很大一部分考生展开备考学习了，但是备考不是漫无目的的，熟悉考试各章节的分值比重，有侧重点的展开学习就会事半功倍。接下来老师来详细给大家说一下证券一般从业考试两个科目的各个章节分值比重。《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分 重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定。第二章 证券经营机构管理规范 考分权重：20分 重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；证券公司跨墙人员基本行为规范；反洗钱的定义；洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定；客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息技术合规与风险管理；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求。第三章 证券公司业务规范 考分权重：35分 重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求；存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；。经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展...

一、证券从业考过了，可以报考证券专项考试吗？答：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。无其他条件要求。但是获得执业资格证则还需要其他条件（详情看第5、第6、第7问）。证券专项考试分为三个科目，分别为：保荐人代表胜任能力考试，考试科目《投资银行业务》；证券分析师胜任能力考试，考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试，考试科目《证券投资顾问业务》。这三门专业资格类考试，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。不同的科目对应将来不同的就业方向，但就业的时候考生只能选择一个岗位。二、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?答：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。三、如何取得从业资格?答:参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。四、执业证书共有几类?答:执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。五、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?答：申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。六、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?答：申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一...

1.进入证券行业的必要条件直白点来解释就是：他就像我们的大学毕业证书，如果说含金量很高吧，也并不高，但是，没有确实是不行的。2.官方证书值得备考其次从严格意义上来讲：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书，方能从事相应的证券活动。因此呢，于情于法于理于己，都印证了这一观点：证券从业资格证书是我们进入证券行业的“敲门砖”，是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业，但是没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的。...

证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。通过的科目成绩可以登录报名网站打印成绩合格证。证券从业资格证执业证书申请条件证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证书申请应注意哪些问题证券从业资格证执业注册填表应特别注意以下问题：（一）资格证书申请机构证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构。(二)关于申请人基本信息填写1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。3、证件号码尾号是X的，应大写。4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。(三)关于教育经历填写1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。(四...