尚启航

【摘要】时刻未来小编今天为大家准备了期货从业考试《期货法律法规》的章节练习题，同学们可以自行检查自己的学习成果，以便更好地准备即将到来的考试哦。1、下列单位到个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者 【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 2、下列关于客户保证金的表述，正确的是（　）。 A.期货交易所可以向客户收取保证金 B.客户保证金标准由期货交易所单独制定 C.客户保证金可用于支付期货交易手续费 D.客户保证金名义上属于期货公司所有 【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 3、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。4、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　）。 A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的...

【摘要】时刻未来小编今天为大家准备了期货从业考试《期货法律法规》的章节练习题，同学们可以自行检查自己的学习成果，以便更好地准备即将到来的考试哦。1、下列主体中，不必提取风险准备金的是（　）。 A.期货公司 B.非期货公司结算会员 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 2、依法对期货保证金安金存管实施监控的机构是（　）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 3、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）内解除对其采取的有关措施。 A.5日 B.10日 C.3日 D.15日 【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（　）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货保证金存管银行 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 5、境内单位或者个人违反规定从事境外...

【摘要】时刻未来小编今天为大家准备了期货从业考试《期货法律法规》的章节练习题，同学们可以自行检查自己的学习成果，以便更好地准备即将到来的考试哦。1、下列关于期货保证金的表述，正确的是（　）。 A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第八十一条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。 2、期货交易的交割，由（　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.交割仓库 C.期货公司 D.中国证监会派出机构 【答案】A 【解析】根据《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。 3、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是（　）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第四十条第二款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 4、以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是（　）。 A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 D.由协会理事会制定，并报会员大会批准 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。 5、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（　）个交易日。 A.10 B.15 C.8 D.5 【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第四十七条第七项规定，国务院期货监督管理机构...

【摘要】时刻未来小编今天为大家准备了期货从业考试《期货法律法规》的章节练习题，同学们可以自行检查自己的学习成果，以便更好地准备即将到来的考试哦。1、根据《期货交易管理条例》，（　）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件得相关资料。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十九条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。 2、某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响。据此，期货监督管理机构可以对该期货公司处以（　）的罚款。 A.50万元以上100万元，以下 B.20万元以上100万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.5万元以上500万元以下 【答案】B 【解析】《期货交易管理条例》第七十条第一款第三项规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 3、在我国，期货交易的结算由（　）统一组织进行。 A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】C 【解析】根据《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。 4、下列关于交割的表述，正确的是（　）。 A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交易可以采取现金差价结算 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第八十一条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在（　）进行。 A.国务院 B.中国人民银行 C...

【摘要】原定7月18日期货从业统考报名时间：5月27日-7月1日2020年3月14日、5月16日期货从业资格考试时间延期，具体时间安排另行通知。截至5月21日9点，延期的考试时间还未公布。根据中期协发布的《2020年期货从业人员资格考试公告(1号)》，原计划的7月18日期货从业全国统考报名即将开始!原定7月期货从业考试安排考试时间：7月18日报名时间：5月27日-7月1日考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、拉萨(5、7、11月)、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、无锡、温州、赣州、金华、烟台、徐州、汕头、保定。考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。由于前几次考试都已调整变化，暂不确定7月18日期货从业考试是否如期举行。请大家密切关注近期的协会公告，避免错过重要消息！尽管考试时间延期，但是期货从业资格考考试报名通道将继续开放，方便考生选择退费或报名。具体考试时间安排另行通知。如果迟早都需要报名参加期货考试，那么不如早报名早备考，等待着考试的随时到来！...

近日，上期所通报两起对敲交易违规案件的处理情况以及对相关违规行为人的处理结果。根据上期所发布的公告，2019年11月27日至29日，闵丽萍与张明春共同操作上海某公司期货账户与张明春期货账户在天然橡胶等品种的合约上通过对敲手段转移资金。上述行为构成《上海期货交易所违规处理办法》(简称《违规处理办法》)第二十九条第一款第三项规定的违规行为。依照该办法第二十九条规定，上期所决定给予闵丽萍、张明春通报批评，自收到违规处理决定书之日起暂停开仓交易两个月的处分。另一起违规案件也属对敲违规案件，且中国证监会已于2020年1月15日对该案件相关行为人的违法行为，作出了行政处罚。根据中国证监会调查，2016年12月至2018年5月期间，在石油沥青期货1809、锰硅期货1809等22个合约上，时任“先锋组合1号”私募证券投资基金的基金经理杨卫东先控制“王某才”账户在日盘正常开仓，随后在下一交易日夜盘集合竞价时段，“王某才”账户与“先锋组合1号”账户相互成交获利，最后“先锋组合1号”账户再平仓了结，导致“先锋组合1号”账户亏损114余万元。上述行为构成利益输送违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定，证监会对杨卫东给予警告、处3万元罚款，并对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施。根据《期货交易管理条例》第二十五条，证券、期货市场禁止进入者不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。杨卫东在5年证券市场禁入期间，同样不得从事期货交易。上期所公告称，2017年9月至2018年5月期间，杨卫东利用王双才期货账户与许某、上海某公司及其私募证券投资基金期货账户，在黄金等品种的合约上违规相互交易，造成王双才账户盈利，许某、上海某公司及其私募证券投资基金账户亏损。上述行为构成《违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为，鉴于证监会对杨卫东已作出行政处罚，依照《违规处理办法》第四条、第二十九条、第三十一条规定，上期所决定给予杨卫东公开谴责的处分；给予王双才通报批评，自收到违规处理决定书之日起暂停开仓交易12个月的处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。上期所相关负责人表示，自律案件处理体现了交易所一直持续致...

【摘要】证券公司申请介绍业务资格根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。...

期货从业资格考试准考证打印常见问题：1、邮局汇款有误或者没有选择报名科目，使得账户为未缴费状态，导致不能为其编排考场，进而不能打印准考证。考场编排公布后，将不再提供补缴费用和编排考场服务，请在规定时间内缴纳考试费用。2、设备和设置等问题：请使用IE10以下的标准IE打开报名网站打印准考证。并检查是否存在以下情况：电脑是否连接打印机或者打印机是否有纸？并确认打印机是否正常（如果打印机有问题或者没有打印机，可以导出PDF文件在有打印机的电脑上打印）。当地网络暂时故障或者同时在线人员过多，请稍后或改天再试；电脑故障，请更换电脑再试。...