尚启航

【考前】中基协官网发布 准考证打印时限 2021年第一次考试准考证打印时间:2021年3月22日10:00--2021年3月27日24:00关闭 信息修改 考生姓名、性别、身份证件类型、证件号码、出生日期及所填写的注册信息将用于考试入场身份核对，以及成绩合格证上信息显示,请您务必谨慎填写。如填写错误，将无法自行修改,如需修改，请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询。1．准考证开放前：如符合可受理条件，请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询（准考证开放前信息修改登记截止时间，请致电考试服务热线021-61651128转人工咨询）1.1如需修改姓名、性别、出生年月，提交相关资料，核对无误后，受理。1.2只修改证件号，其它信息均不修改，提交相关资料，核对无误后，受理。1.3同时修改证件号与姓名，不予受理，请重新注册账号。2．准考证打印开放后且考试前，考生请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询,备案2.1姓名、性别有误，证件号无误，提交相关资料，核对无误后，备案。2.2证件号有误，证件号码差别（4位及4位以下）提交相关资料，核对无误后，备案。证件号差别（5位及5位以上）不予受理且不予入场。2.3同时证件号与姓名有误，不予受理且不予入场。【考中】中基协官网 违纪处理办法 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一，该科考试成绩按无效处理，并在一年内不得报名参加考试：（1）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；（2）在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的；（3）在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；（4）未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；（5）将草稿纸等考试用纸带离考场的；（6）其他一般违纪违规行为。【严重违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按无效处理，并在两年内不得报名参加考试：（1）使用或提供伪造、涂改身份证件的；（2）帮助他人作答，纵容他人抄袭的；（3）抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；（4）使用或试...

基金从业考前准备 第一：纸质准考证、身份证大陆居民可凭居民身份证，香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证或港澳居民居住证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证或台湾居民居住证，其他地区居民可凭本国护照。无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试。第二：演算笔、草稿纸 演算笔用来计算，建议携带。计算器不需要带，电脑上会提供计算器，草稿纸也不需要带，考场内监考老师会提供草稿纸，考试完毕后，带好个人物品离开考场，基金从业考试题型题型均为单选题100道。每题分值1分，总分100分，60分为合格线。 除了普通单选题和组合型单选题外，通常一套试题中有2个左右的综合型单选题，即一段材料下，3个单选题，一般是涉及计算的题目，注重考查综合应用能力。类型一：普通单选题，题量最多，各位考生一定要重视。类型二：组合单选题。穿插在100题中，题量少于普通单选题。类型三：资料分析题。一般2个大题，6个小题，不懂的考生可以做一下真题资料题。基金从业考试注意事项第一：请您提前熟悉考点交通路线和考场环境，准考证上的考点交通、地图等提示信息仅供参考，建议采用公共交通前往，请遵守各考点院校的规章制度及相关规定，且务必提前到达考场。请提前了解考试当天所在考区的天气及交通情况，如有交通管制或其他特殊情况，请提前出门，以免影响参加考试。第二：考生可在开考前40分钟持纸质版准考证和身份证原件等有效证件进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证原件等有效证件。大陆居民可凭居民身份证，香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照，无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试，复印件及其他证件均属无效。身份证件应当与报名所使用证件保持一致。 考试开始20分钟后不得进入考场。第三：考生严禁将规定以外的其他物品带至座位(如：手机、包、书籍、资料和自备草稿纸以及电子工具、计算器等)。第四：考生进入考场后，应将手机置于关机状态，并上交至指定位置由考场工作人员统一管理，考场工作人员仅提供存放处，期间发生的遗失、损坏等情况，由考生自行承担相关后果。如果发现考生有随身携带手机、使用手机计时...

第一条 为指导公开募集基金管理人(以下简称“基金管理人”)制定董事、监事、高级管理人员及其他从业人员(以下简称“基金从业人员”)本人、配偶、利害关系人的证券投资管理制度(以下简称“证券投资管理制度”)，规范基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》等相关规定，制定本指引。 第二条 中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)依据本指引对基金从业人员证券投资行为进行自律管理。 第三条 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及基金管理人证券投资管理制度，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。 第四条 基金管理人应当遵循以下原则，制定基金从业人员证券投资管理制度，对基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为进行管理和监督：(一)合法性原则，证券投资管理制度应当符合相关法律法规及自律规则的规定，为基金从业人员进行合法证券投资提供制度保障;(二)审慎性原则，证券投资管理制度应当充分考虑防范内幕交易、利用未公开信息交易和利益冲突问题，切实保障基金份额持有人利益，维护行业声誉;(三)有效性原则，证券投资管理制度应当结合基金管理人业务及资本市场发展的实际情况，对相关要求及时调整、完善，维护制度有效性。 第五条 基金管理人证券投资管理制度应当包括申报、登记、审查、处置等内容，覆盖基金从业人员证券投资的各个环节。 第六条 基金管理人应当根据其业务范围和所管理资产的投资类别，明确纳入申报的证券、衍生品等投资品种。 第七条 基金管理人应当明确利害关系人的范围，至少包括以下人员：(一)基金从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属;(二)基金从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。 第八条 基金管理人应当要求基金从业人员如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户及交易账户信息。证券账户发生变更的，应当向基金管理人及时申报。基金管理人应当建立新入职人员证券投资申报制度，要求基金从业人员在入职时如实报告本人、配偶、利害关系人...

2021年第二次基金从业资格报名时间为5月7日至5月30日。 注：在未举办全国统考的月份，协会将根据行业需求组织在湖南地区的基金从业资格考试预约式考试，具体考试安排见当期考试公告。不知道自己是否可以报考2021年基金从业考试，可以先来查看是否符合要求 (一)具有完全民事行为能力；(二)截至报名日，年满18周岁；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。以前年度参加从业资格考试时作弊或扰乱考场秩序受到禁考处分，禁考期限未满的。不能报名参加从业资格考试；已经办理报名手续参加考试的，报名及考试成绩无效。基金从业资格考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)，考生可通过协会官网(http://www.amac.org.cn)“从业人员管理”栏目的“从业资格考试报名”直接登录官方报名网站。为防止假冒网站截留和窃取报考人员的个人信息，请务必不要通过其他网站的链接方式进行报名。 ...

基金从业资格考试成绩合格分标准：总分100分，60分为合格线。基金从业资格考试通过标准：科目一+科目二或者科目一+科目三点击进入2021年3月基金从业资格考试成绩查询入口 一、未通过考试的考生基金从业资格考试成绩单科没通过的考生，下一次可以继续报考未通过的科目即可。下一次考试报名时间从5月7日开始，可以继续报名参加考试！二、通过考试的考生1、基金从业资格考试合格证打印时间：一般于考试结束后10个工作日开通打印。基金从业资格考试成绩合格后可取得成绩合格证书，成绩合格证书可在考试平台下载。登录中国证券投资基金业协会网站——“从业人员管理”——“考试平台”——“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。2、基金从业资格考试成绩管理办法根据《关于基金从业人员资格注册有关事项调整的通知》(中基协字〔2019〕348号)有关规定，通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。3、基金从业资格证书注册通过基金从业资格考试的考生在成绩有效期内注册申请从业资格。基金从业资格考试成绩通过后资格证书注册申请请联系单位资格管理员。从业资格注册(申请)流程为机构开通个人账户—个人填报完整提交—机构审核—协会校核，机构审核提交后，信息没有异常的前提下协会校核在3个工作日完成。4、基金从业资格证书年检从2019年1月起中国证券投资基金业协会将不再组织基金从业人员资格证书年检，改为切实做好基金从业人员管理，不断提升从业人员守法合规意识和专业化素养为。 ...

2021年3月27日基金从业资格考试成绩4月2日已经公布，基金从业资格考试为百分制，单科达到60分即合格。如果有科目没有通过的，在之后的考试通过该科目就可以啦，下一次考试报名时间从5月7日开始！基金从业资格考试成绩有效期通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。基金从业成绩四年有效期认定为从取得考试成绩合格证之日起开始计算。基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。 ...

1、关于公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金，以下表述正确的是()　　Ⅰ公司型基金是法人企业、信托(契约)型基金是非法人企业　　Ⅱ合伙型基金是法人企业、信托(契约)型基金是非法人企业　　Ⅲ公司型基金全体股东承担有限责任、合伙型基金的有限合伙人投资者承担有限责任　　Ⅳ合伙型基金按照合伙协议运营基金、信托(契约)型基金有利于避免双重征税　　AⅠⅡⅣ　　BⅠⅢⅣ　　CⅡⅢ　　DⅠⅡⅢ　　参考答案：B　　参考解析：　　公司型基金是企业法人实体。合伙型基金不具有独立的法人地位。信托 (契约)型基金不具有独立的法人地位。 Ⅰ正确Ⅱ错误　　公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。有限合伙人承担有限责任，因此仅需按照有限合伙协议的约定按期 、足额缴纳认缴岀资。Ⅲ正确　　合伙型基金按照合伙协议运营基金，信托 (契约)型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。 Ⅳ正确　　考点：基金组织形式　　对应章节：第三章 第二节 理解　　2、关于创业投资基金的特点，一下表述正确的是()　　A投资存量股权，通常采取参股性质　　B投资存量股权，通常采取控股性质　　C投资增量股权，通常采取参股性质　　D投资增量股权，通常采取控股性质　　参考答案：C　　参考解析：　　具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。 第二，从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资。第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。　　考点：创业投资基金的特点　　对应章节：第三章 第一节 理解　　3、股权投资母基金的二级投资不包括()　　A,购买存量股权投资基金的份额　　B.购买二级市场的股票　　C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权　　D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权　　参考答案：B　　参考解析：　　二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。　　根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为两种类型：一是购买存续基金份额及后续出资额;二是购买基...

　　基金从业考试不可以带自己的计算器，考试采取闭卷机考的方式。考生可使用机考界面上的计算题进行计算，或者使用草稿纸进行笔算。　　哪些东西可以带入考场?　　1、这些东西可以带：纸质版准考证和身份证原件等有效证件、演算笔、草稿纸、口罩。　　2、这些东西不建议携带：除身份证件和准考证之外的其它个人物品，尤其是贵重物品前往考点。　　与考试无关的用品根据考场老师的要求放置在物品存放处。如：手机、包、书籍、资料和自备草稿纸以及电子工具、计算器等。手机置于关机状态，并上交至指定位置由考场工作人员统一管理。　　3、这些东西禁止携带：禁止携带计算、存储、摄录功能的电子设备。　　基金从业考场有哪些行为会违纪违规?　　根据中国证券投资基金业协会颁布的《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员发生违纪违规行为，中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年、及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为。　　1. 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。　　2. 【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一，经监考人员提醒后不改正的，该科考试成绩按无效处理，并在一年内不得报名参加考试：　　(1)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的;　　(2)在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的;　　(3)在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;　　(4)未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;　　(5)将草稿纸等考试用纸带离考场的;　　(6)其他一般违纪违规行为。　　3. 【严重违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按无效处理，并在两年内不得报名参加考试：　　(1)使用或提供伪造、涂改身份证件的;　　(2)帮助他人作答，纵容他人抄袭的;　　(3)抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的;　　(4)使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的;　　(5)恶意操作导致考试无法正常运行的;　　(6)其他严重违纪违规行为。　　4. 【特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为处理】...