期货从业资格考试《期货法律法规》习题
发布时间：2021-09-24
发布来源：启航网校发文
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1、投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十五条 投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过二百人。
2、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。()
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
3、期货公司对其客户的交易负有连带责任，当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时，由期货公司无偿承担。
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则， 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
4、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。()
A.正确
B.错误
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。
5、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与()等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.期货公司
参考答案：ABC
参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
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