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期货从业人员所在机构信息填报及变更流程

发布时间:2021-09-09 发布来源:启航网校发文 点击量:99

  为了保证从业人员信息的准确、及时、有效,根据《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》和《期货公司信息公示管理规定》,期货从业人员所在机构应及时在信息平台中填报/变更信息,以便于协会工作能够正常顺利开展。

  一、填报/变更流程图

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  二、填报/变更流程简介

  期货从业人员出现下列情形之一的,其所在期货公司应在 5个工作日内在信息平台中填报信息:

  1、期货公司聘用期货从业人员的;

  2、期货从业人员发生辞职、退休、被解聘、丧失民事行为能力或者死亡等情形的;

  3、期货从业人员在职期间从业信息发生变化的;

  4、受到中国证监会等有权机关处理的;

  5、协会认为需要报告的其他情形。

  三、填报/变更相关的其他事项

  1、在从业人员信息填报/变更的过程中,机构应就相关问题与填报单位及时进行沟通;应当及时补充完善相关信息资料;机构也可随时致电主办人员就相关问题进行咨询。

  2、填报/变更过程中遇到现行规则没有明确规定的新情况、新问题,资格考试与认证部将进行研究,并根据内部工作程序提出处理意见和建议。

 

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