证券从业人员资格考试可能要取消了

发布时间：2021-01-27 发布来源：启航网校发文点击量：99

证券业从业人员资格考试拟举办3次，在全国41个城市举办;保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。

2021年证券从业资格考试计划安排

考试日期	考试科目	考试地点
4月10、11日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
7月3、4日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）
10月30、31日	金融市场基础知识证券市场基本法律法规	北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海（41个城市）

以上是关于2021年证券从业资格考试计划安排信息的分享，希望可以帮到大家！

最近中国证券报和券商中国接连两篇文章，都提到了中国证券业协会《证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）》。

这份文件对现行的从业人员管理方式进行了很多调整，其中最引人注目的，就是把证券从业资格考试调整成了非准入型的专业能力水平评价测试，不再作为行业入门的唯一门槛了。

这几年，随着国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》颁布实施，证券从业资格被取消，现行以资格管理为基础的从业人员管理制度正在逐步改变。

2018年9月，取消了从业人员执业证书年检。

2020年3月，将从业资格申请变为了从业人员登记。

2020年5月，因疫情影响无法开展从业资格考试，将“一般证券业务”类别人员登记时限由“入职（含试用期）之日起7个工作日内”，延长至从业人员资格考试恢复后的第三次考试结束30日内。

2020年12月，又进一步延长至2021年第2次从业人员资格考试结束30日内。

同月，还发布了《证券公司保荐业务规则》，其中不再要求保荐代表人必须通过专业能力水平评价测试，而是允许机构验证其专业能力水平，并公布了保荐代表人分类名单。

目前又在《证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）》中对不参加考试或考试未通过的人员，规定了替代条件。

随着从业资格这四个字从“金字招牌”变成了“过街老鼠”，资格考试这几个字也越来越不能提了。

虽然今年12月份发布的2021年度的考试计划公告中，仍将考试称呼为“从业人员资格考试”，但是时刻未来小编认为，从2022年开始，就会改成“水平评价测试”了。

立帖为据，看看后年会不会被打脸。

借此机会，咱们来一起回顾一下证券从业人员资格考试的历史，以及未来可能出现的变化吧。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。

2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为证券基础知识和基本理论。考试的具体科目为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，考试时间为180分钟，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60% 。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70% 。证券交易合格分数线67分，通过率67% 。证券投资分析合格分数线70分，通过率40%。

2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。

2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。

从2003年开始证券从业人员资格考试面向全社会开放。考试组织方由中国证监会变为中国证券业协会，考试科目为五科，其中《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券发行与承销》为笔试，《证券投资基金》为机考，并于2004年全面实行机考。

至此，这五科考试也确定为基础科目《证券市场基础知识》，专业科目《证券交易》、《证券投资分析》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》。需通过基础科目及一门或以上的专业科目，方可申请一般从业资格。

2004年开始组织保荐代表人胜任能力考试，开考两科，一科是《证券知识综合考试》，另一科是《投资银行业务专业考试》。每科考试时间为180分钟。每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。两科通过即可申请保荐代表人资格。

2008年12月-2009年11月期间，除证券从业人员资格考试外，还曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。两科通过即可申请证券经纪人资格。

以上内容主要来自百度，同时根据自己的经历做了部分修订，如有错误，欢迎指正。

2015年7月，证券从业人员资格考试实施改革，原考试科目中的《证券投资基金》移交中国证券投资基金业协会组织考试，其他四科考试持续至2015年底，新考试科目并行存在，从2016年起正式代替原有科目。

证券业从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

入门资格考试合格成绩长期有效。专业资格考试合格成绩如未按要求完成相应业务培训，不再有效。管理资质测试的合格成绩有效期为3年。

从改革前后考试科目成绩衔接上来看，老科目的《证券市场基础知识》和《证券投资分析》最有用，《证券市场基础知识》通过即可申请一般从业资格，《证券投资分析》通过即可申请投资顾问或证券分析师资格。

法规的改变往往可能就是几个字或者一段话，但是传导到了证券公司和从业人员这里，就不是那么简单了。

从业资格申请变为从业人员登记的时候，因为涉及入职起7个工作日如何完成登记，很多证券公司可能完全修改了整个入职流程。

疫情影响无法开展从业资格考试，尽管延长了登记时间，但是很多从业人员为了能够转正或者开展业务，不得不跨地区参加从业资格考试。

而对于《证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）》中考试的替代条件，还是一笑而过吧，能满足那些替代条件的，真心不需要参加考试了。

另外，时刻未来小编还发现了一句话，这句话在中国证券报和券商中国的文章里都没有提到，那就是：“根据国家有关部门对证券业专业技术人员继续教育有关规定，持续培训每年累计不少于90学时”。

也就是说，证券从业人员每年需要参加的后续职业培训，要从以往的15个学时增加到90个学时了。

在2019年底的时候，中国证券业协会曾经也发过一份《证券业从业人员后续职业培训规范（试行）（征求意见稿）》，但后来并没有正式公布。

当然，今天来看，这份文件肯定是要等《证券公司从业人员管理办法》正式发布之后再行调整了。

不过从这个文件中，我们也可以看出来未来后续职业培训的大概变化：