考点集中训练营|《证券从业》第二期
发布时间：2020-08-10
发布来源：启航网校发文
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考点集中训练营|《证券从业》第二期
1、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指（）等情形。
Ⅰ、交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ、交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
Ⅲ、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报
Ⅳ、10%以上的证券中断交易
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
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2、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A、律师事务所
B、自然人
C、期货经纪公司
D、会计师事务所
【答案】C
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3、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A、全面监管
B、审慎监管
C、有效监管
D、从严监管
【答案】B
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4、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A、证券自营
B、保荐
C、证券经纪
D、证券资产管理
【答案】B
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5、证券公司合并、分立的，涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。
A、会计师事务所
B、评级机构
C、律师事务所
D、资产评估机构
【答案】D
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6、下列关于法的特征的说法，借误的是（）。
A、法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范
B、法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范
C、法是以权利和义务为内容的社会规范
D、法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
【答案】D
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7、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。
A、十
B、二十
C、四十
D、三十
【答案】D
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