2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）
发布时间：2020-08-27
发布来源：启航网校发文
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2020期货从业资格法律法规时间考点总结：
5日：
证券公司与期货公司签订、变更或着终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起5个工作日内向公司所在地中国证监派出机构提交季度工作报告。令中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构报告。
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件
时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定，规定的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备。
期货公司变更境外经营机构注册资本或股权以及终止境外经营机构的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交备案材料。
期货公司任用董事、监事和高级管理人员或免除其职务，应当自作出决定之日起6个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避厚则期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事
项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。
证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人的，资产管理计划终止。
往期回顾：
2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）
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