2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（六）

发布时间：2020-08-25 发布来源：启航网校发文 点击量：99

1、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（   ）。

Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

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2、私募基金管理人不得实施的下列行为有（   ）。

Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动

Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

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3、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（   ）。

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

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往期回顾：

2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）

2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）

2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）

2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（四）

2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（五）

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