2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（五）
发布时间：2020-08-25
发布来源：启航网校发文
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1、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。
Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务
Ⅱ.不得融资
Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅳ.不得对外提供担保和贷款
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
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2、我国证券业从业人员应当遵守（ ）。
Ⅰ.在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ.在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
Ⅲ.为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训
Ⅳ.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
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3.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则
Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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往期回顾：
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（四）
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