2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）
发布时间：2020-08-24
发布来源：启航网校发文
点击量：99
1、关于证券公司合规管理，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施
Ⅱ.合规管理的基本制度中不强制包含合规考核、合规风险隐患报告等内容
Ⅲ.证券公司应当制定指导经营活动依法合规展开的具体管理制度或操作流程
Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为规范
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析
2、证券公司办理计划资产管理业务，集合资产管理计划原则上接受的客户资产类型不包括（ ）。
Ⅰ.客户合法持有的货币资金
Ⅱ.客户合法持有的股票、债券
Ⅲ.客户合法持有的证券投资基金份额
Ⅳ.客户合法持有的集合资产管理计划份额
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析
3.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。
Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
Ⅲ.公司的实际控制人
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析
往期回顾：
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）
免责说明：因考试政策、内容不断变化与调整，以上内容由启航网校搜集整理，仅供参考，具体以官方为准。如涉及版权问题，请联系本站管理员予以更改或删除。
