2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（四）
发布时间：2020-08-25
发布来源：启航网校发文
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1、下列关于合伙企业的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立协议组成
Ⅱ.合伙企业成员共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.合伙企业是经营性组织
Ⅳ.合伙企业是公司的一种组织形式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅳ.因涉嫌违法违规经营正在被调查
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
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3、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ.涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
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往期回顾：
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）
2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）
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