期货交易处罚行为
发布时间：2020-05-14
发布来源：启航网校发文
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【摘要】期货交易处罚行为
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
①未经许可擅自开展介绍业务；
②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
③代理客户进行期货交易、结算或者交割；
④收付、存取或者划转期货保证金；
⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保；
⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
⑦代客户下达交易指令；
⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；⑩拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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