尚启航

中国证券业协会在《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》中公布原计划定于8月29日至30日举办的考试拟推迟到9月中旬举行，具体情况详见当次考试公告。各位考生要抓紧时间进入到备考状态。2020年度第一次的证券从业资格考试这周末(8月8日至9日)就要正式开考啦，在这里，提前预祝小伙伴们考出好成绩。8月份的证券从业资格考试结束后，预示着新一轮的证券从业资格考试快要开始啦。根据中国证券业协会发布《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》，文中提到：原计划定于8月29日至30日举办的考试拟推迟到9月中旬举行。具体情况详见当次考试公告。根据协会一直以来的惯例，每次的证券从业资格考试的报名时间预计在考试前的1-2个月内开始，也就是说9月份的证券从业资格考试报名预计会在8月份开始。证券从业资格考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会官网报名入口(www.sac.net.cn)进行报名。证券从业资格考试对报名条件的要求比较低，凡年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度的考生即可报名参加。对专业也没有限制，证券从业资格考试难度并不大，很多零基础的考生只要认真复习，就可以顺利过关。第一次报名证券从业资格考试需要注册账号，在中国证券业协会官网报名端口点击“注册”按钮，进入考生注册页面，按照要求填写相关信息即可。(报名开始前请提前注册好账号)证券从业资格考试报名账号注册好后输入登录名、密码、验证码，点击“登录”按钮进入报名系统界面。如果需要修改注册信息，点击系统导航菜单中“注册信息维护”选项即可。...

考点集中训练营|《证券从业》第一期1、下列关于金融市场功能的说法，正确的有（）。I、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本II、金融资产具有将有形资产产生的风险在资本供求双方之间重新配置的功能III金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映IV、金融资产流动性直接影响实体经济的资金供求A、I、ll、IVB、I、IVC、ll、IIID、I、II、III【答案】D【解析】点击登录后可查看解析2、下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（）。A、深圳证券交易所中小企业板B、银行间债券市场C、全国中小企业股份转让系统D、深圳证券交易所创业板【答案】A【解析】点击登录后可查看解析3、可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。A、净额结算制度B、分级结算制度C、货银对付交收制度D、证券实名制【答案】C【解析】点击登录后可查看解析4、区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。A、市级B、跨市级C、跨省级D、省级【答案】D【解析】点击登录后可查看解析5、对于资产证券化的定义，下列说法错误的是（）。A、资产证券化的基础资产是特定的资产池B、资产证券化的基础资产归根到底是企业c、资产证券化是一种融资方式D、资产证券化可以构造出多种衍生金融产品【答案】D【解析】点击登录后可查看解析6、1988年以前，我国国债发行采用（）方式。A、行政分配B、代销C、公开招标D、包销【答案】A【解析】点击登录后可查看解析7、下列属于国际资金流动方式中的”国际长期资金流动＂的活动有（）。A、美国的A公司购买了位于英国B公司2%的股权B、美国的A公司将其从位于英国的控股子公司处分到的年度利润再投资于这家子公司c、美国的A公司以合资形式在英国投资设立了B公司D、美国的A公司为从英国B公司进口商品，预付了20万英镑的货款A、I、IIB、I、II、IVC、II、IIID、I、II、III【答案】D【解析】点击登录后可查看解析...

考点集中训练营|《证券从业》第二期1、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ、交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ、交易所行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报Ⅳ、10%以上的证券中断交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ【答案】C【解析】点击登录后可查看解析2、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A、律师事务所B、自然人C、期货经纪公司D、会计师事务所【答案】C【解析】点击登录后可查看解析3、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A、全面监管B、审慎监管C、有效监管D、从严监管【答案】B【解析】点击登录后可查看解析4、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A、证券自营B、保荐C、证券经纪D、证券资产管理【答案】B【解析】点击登录后可查看解析5、证券公司合并、分立的，涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。A、会计师事务所B、评级机构C、律师事务所D、资产评估机构【答案】D【解析】点击登录后可查看解析6、下列关于法的特征的说法，借误的是（）。A、法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范B、法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范C、法是以权利和义务为内容的社会规范D、法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段【答案】D【解析】点击登录后可查看解析7、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。A、十B、二十C、四十D、三十【答案】D【解析】点击登录后可查看解析这些题你们都做对了吗？建议大家收藏，因为下次考试很有可能还会考！...

2020年证券从业考试模拟试题及答案主要汇总证券从业考试可能会出现相关知识点试题，帮助大家将碎片化时间充分利用起来，每天半小时将重要的知识点记牢，告别传统繁重的课本，将知识点捧在手心里，随时随地可以看。做题的目的是将已经学过的课程进行巩固，并学会将课本中的知识转化到现实应用中去，重理论轻实践是达不到学习的目的的哦！一、证券从业法律法规2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）>>>点击进入2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）>>>点击进入2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）>>>点击进入2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（四）>>>点击进入2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（五）>>>点击进入2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（六）>>>点击进入二、证券从业基础知识2020年证券从业《基础知识》模拟试题及答案（一）>>>点击进入2020年证券从业《基础知识》模拟试题及答案（二）>>>点击进入2020年证券从业《基础知识》模拟试题及答案（三）>>>点击进入2020年证券从业《基础知识》模拟试题及答案（四）>>>点击进入2020年证券从业《基础知识》模拟试题及答案（五）>>>点击进入2020年证券从业《基础知识》模拟试题及答案（六）>>>点击进入小编正快马加鞭地持续更新中……...

2020年9月证券业从业人员资格考试公告一、考试日期及报名时间考试日期：9月12日-13日报名时间：8月10日15时-8月21日15时二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。三、考试科目、范围及题型(一)考试科目考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目。(二)考试范围1、一般从业资格考试的考试范围参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)2、专项业务类资格考试的考试范围“保荐代表人胜任能力考试”参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》(详见http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html)“证券分析师胜任能力考试”参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)特别提示:考试大纲及教材中涉及的《中华人民共和国证券法》等近期已修订的法律法规,有关内容以新修订版为准。(三)考试形式及考试题型1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。2、专项业务类资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。(四)考试城市考试地点:天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、...

一、基金从业法律法规1.金融市场的构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式。【引申】金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。【技巧】金融市场的构成要素包括：市场参与者（主体）：金融工具（客体），金融交易的组织方式（中介）。2.市场参与者包括：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。【引申】金融机构是最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，其作为机构投资者在金融市场上具有支配性的作用。【技巧】市场参与者包括：（官）政府、中央银行，（商）金融机构，（民）个人和企业居民。3.金融交易主要有以下三种组织方式：（1）场内交易方式；（2）场外交易方式；（3）电信网络交易方式。【引申】场内交易方式，如交易所交易方式；场外交易方式，如柜台交易方式；电信网络交易方式，即借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。【技巧】金融交易的组织方式：（原产地直采）场内交易方式；（商场柜台购买）场外交易方式；（网购）电信网络交易方式。4.金融市场按照交易工具的期限划分为：货币市场、资本市场。【引申】货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过一年短期资金的场所。资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。【技巧】货币市场（短期市场）；资本市场（长期市场）。两者是按照交易工具期限划分的。5.金融市场按交割期限划分为：现货市场、期货市场。【引申】现货市场的交易在协议达成后于两个交易日内进行交割。期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。【技巧】现货市场（交割期限短：两个交易日内）、期货市场（交割期限长：特定时间后）。二、基金从业基础知识1.公司财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，还包括所有者权益变动表。【引申】资产负债表是第一会计报表，现金流量表是根据收付实现制编制的。【技巧】区分基金财务报表，基金财务报表包括：资产负债表、利润表和净值变动表。2.流动性比率衡量企业短期偿债能力，包括流动比率和速动比率。流动资产内部转换不改变流动比率，...

证券从业|干货加油站一、基金从业法律法规1.金融市场按交易性质划分为：发行市场、流通市场。【引申】发行市场即一级市场，是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。流通市场即二级市场，是已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。【技巧】发行市场（批发市场）、流通市场（零售市场），两者的交易性质不同。2.资产管理的特征：（1）从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人；（2）从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产；（3）从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值。【引申】资产管理是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。【技巧】资产管理的特征：（1）参与方：委托方（投资者）、受托方（管理人）；（2）受托资产：金融资产；（3）管理方式：投资于证券和其他金融产品实现增值。3.投资基金主要是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。【引申】投资基金属于间接投资工具，股票、债券属于直接投资工具。【技巧】投资基金主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由管理人进行投资管理，托管人进行托管，从而实现保值增值。4.证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。【引申】契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，依据基金公司章程设立。【技巧】契约型基金：投资者是基金份额持有人，不是股东；公司型基金：投资者是基金公司股东，享有股东权。两种基金的法律形式不同。5.伞型基金的特点：（1）简化管理，降低成本；（2）强大的扩张功能。【引申】伞型基金又称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。【技巧】伞型基金：（主轴部分负责整体运作）简化管理，降低成本；（伞撑开后覆盖面广）强大的扩张功能。二、基金从业基础知识1.我们通常用ρij（|ρij|≤1）表示证券i和证...

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