尚启航

温馨提示：距离2020年9月证券考试仅剩32天一般来讲，证券从业资格考试都是一周左右出成绩哈，可是有时候证券协会就是这么任性，现在就已经可以查询成绩了！证券从业考试成绩查询链接：https://ks.sac.net.cn/sac/score/qscoreinit.htm?jsessionid=abea800b4a662b83&kkny=23e786fc39081f4b不知道小伙伴们考的怎么样呢？可以在评论区打出自己的分数，让小编也沾沾你们的喜气哈有什么考后问题也可以问，小编会考虑出一个考后问题专题！没有通过考试的童鞋也不要太灰心，下一场证券从业资格考试就在9月12-13日，目前正在报名中！具体报名详情戳这里>>>2020年9月证券业从业人员资格考试公告<<<祝大家顺利通过证券从业人员资格考试！...

很多考生都不明白跨省市的具体含义，小编也特意致电协会办公室，得到了确切的回复，特在此为大家解释说明。勿跨省市的要求还是为了配合防疫工作，近期有个别地区疫情再起，不免引发群众恐慌，也引起了政府的高度重视。本着群众生命健康为重的原则，协会近几次考试安排也特意避开了乌鲁木齐、北京等城市，目的就在于避免疫情传播。9月的考试不允许跨省市参加，但有几种情况应该不影响报名（具体情况以当地考试办为准）。第一，户籍在A地，但因工作或学习的缘故在B地生活，则原则上可在B地考试。第二，户籍在A地，在B地工作，因特殊原因目前在C地生活，可能需要提供居住证明才能在C地考试。第三，非疫情严重地区，在本省内报名应该都是可以的。当然，这也和当地考试中心的规定有密切关系，要求严格的地区，有可能真的严禁跨省市参加考试。建议北京、新疆、辽宁等省的考生尽量不要跨地区报名，以免造成不必要的麻烦。另外再回答一下大家的提问，不出意外的话，今年的考试还会举办，具体时间暂不确定，但还是建议你们今早考试，早通过，早入行，早赚钱！课程安利>>>证券从业精讲班试听课<<<...

1、设立股份有限公司，发起人不可以用（ ）出资。Ⅰ.知识产权Ⅱ.劳务Ⅲ.土地使用权Ⅳ.设定担保的财产A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅢC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ【答案】C【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析2、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务Ⅱ.在合伙企业未有约定的情况下，有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人Ⅲ.有限合伙人不得执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业Ⅳ.有限合伙人依法为有限合伙企业提供担保，不视为执行合伙事务A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析3.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（ ）情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。Ⅰ.持有发行人股份Ⅱ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析...

1、下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.合伙企业按照法定程序注销的，合伙人无须承担责任Ⅱ.合伙企业不能清偿到期债务的，债务人可以要求普通合伙人清偿Ⅲ.合伙企业注销后，原有限合伙人仍须承担责任Ⅳ.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析2、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，可以采取下列（ ）等措施，并责令其限期改正。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交检查报告Ⅱ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查Ⅲ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境外分支机构Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析3、下列情形中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东，实际控制人的有（ ）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的个人Ⅱ.净资产低于实收资本50%的单位Ⅲ.不能清偿到期债务的个人Ⅳ.负债达到总资产30%的单位A．Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析往期回顾：2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）...

1、关于证券公司合规管理，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施Ⅱ.合规管理的基本制度中不强制包含合规考核、合规风险隐患报告等内容Ⅲ.证券公司应当制定指导经营活动依法合规展开的具体管理制度或操作流程Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为规范A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析2、证券公司办理计划资产管理业务，集合资产管理计划原则上接受的客户资产类型不包括（ ）。Ⅰ.客户合法持有的货币资金Ⅱ.客户合法持有的股票、债券Ⅲ.客户合法持有的证券投资基金份额Ⅳ.客户合法持有的集合资产管理计划份额A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析3.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额Ⅲ.公司的实际控制人Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析往期回顾：2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）...

1、下列关于合伙企业的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立协议组成Ⅱ.合伙企业成员共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.合伙企业是经营性组织Ⅳ.合伙企业是公司的一种组织形式A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅳ.因涉嫌违法违规经营正在被调查A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析3、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析往期回顾：2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）...

1、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务Ⅱ.不得融资Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.不得对外提供担保和贷款A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析2、我国证券业从业人员应当遵守（ ）。Ⅰ.在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ.在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务Ⅲ.为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训Ⅳ.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析3.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析往期回顾：2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（四）...

1、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析2、私募基金管理人不得实施的下列行为有（ ）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析3、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示A．Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】点击进入证券从业法律法规模拟试题查看解析往期回顾：2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（一）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（二）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（四）2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（五）...