尚启航

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：5日：证券公司与期货公司签订、变更或着终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起5个工作日内向公司所在地中国证监派出机构提交季度工作报告。令中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构报告。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定，规定的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备。期货公司变更境外经营机构注册资本或股权以及终止境外经营机构的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交备案材料。期货公司任用董事、监事和高级管理人员或免除其职务，应当自作出决定之日起6个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避厚则期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基...

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：7日期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司所在地中国证券会派出机构报送月度风险监管报表。证券期货经营机构应当确保集合资产管理计划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的10%。10日：期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上书情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。往期回顾：2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）...

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：30日∶1.期货公司及其分支机构许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。2.期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。3.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，经营机构需在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自高任之日起三十个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。往期回顾：2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（三）...

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：2个月∶1、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。2、期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。3、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。4、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，做出批准或者不予批准的决定。5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。6、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。时刻未来，大型在线教育网站。涵盖建筑类、财会类、学历类、经济类、医药类、外语类、职称类、计算机类、公务员类、中小学类、等十大类，专注于网络课程培训教学，欢迎大家进行每日一练、章节练习以及试听网校最新期货从业课程！往期回顾：2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（三）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（四）...

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：3个月∶1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。2、期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。3、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警器结束。5、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。6、成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。7、开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。8、资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。往期回顾：2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（三）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（四）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（五）...

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：6个月/半年∶1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内作出批准或不批准的决定。2、期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。3、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。4、期货公司设立、收购、参股境外经营机构，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应持续符合监管要求期货公司董事长、总经理、首席风险官在始终、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过6个月。6、期货公司申请从事投资咨询业务，提交期货公司风险监控报表时应该是申请日前6个月的。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月∶情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请∶（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的（二）拒绝协会调查或检查的;（三）获取不正当利益的;（四）向投资者隐瞒重要事项的;（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。往期回顾：2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（三）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（四）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（五）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（六）...

2020期货从业资格法律法规时间考点总结：90天∶封闭式资产管理计划的期限不得低于9天。2年∶自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，需最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形。3年∶期货公司设立、收购、参股境外经营机构，需近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，近1年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形。期货交易所设理事会、董事会、监事会，每届均任期3年。期货交易所设总经理1人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。期货公司申请从事投资咨询业务，提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。申请董事长和监事会主席的任职资格，需具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。往期回顾：2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（三）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（四）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（五）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（六）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（七）...

不了解2020年期货从业考试？还要不要报考？如果报考该怎么学习？很多考生对期货从业望而却步的最大原因，就是还不够了解！当你开始尝试去了解，清楚地知道了考什么、怎么考、怎么学之后，就不会觉得十分困难了。本页面将收录每期必背知识点“加油站”的更新，如果偶然想起哪个知识点没记熟，没关系，常回来看看这个页面哦，小编建议收藏方便查找。当然，如果你是“看一遍就记住”体质请不要点进此链接。一定要记得坚持打卡学习呦~一、期货从业法律法规2020年期货从业《法律法规》必背知识点（一）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（二）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（三）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（四）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（五）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（六）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（七）2020年期货从业《法律法规》必背知识点（八）二、期货从业基础知识2020年期货从业《基础知识》必背知识点（四）2020年期货从业《基础知识》必背知识点（五）2020年期货从业《基础知识》必背知识点（六）2020年期货从业《基础知识》必背知识点（七）小编正快马加鞭地赶制期货从业必背知识点的汇总...